第八章 證券知識

　　考試目的

　　本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等的了解、熟悉和掌握程度。

　　考試內(nèi)容

　　第一節(jié) 證券

　　一、證券的分類

　　二、證券的一般特征

　　（一）證券是一種可以依法買賣的特殊商品

　　（二）證券是一種虛擬資本

　　三、證券市場

　　第二節(jié) 股票

　　一、股票的含義

　　二、股票的基本分類

　　（一）普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　（二）優(yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　（三）普通股票按投資主體的分類和特種股票

　　三、股票應(yīng)載明的內(nèi)容

　　四、股票的基本特征

　　（一）盈利性

　　（二）風(fēng)險性

　　（三）穩(wěn)定性

　　（四）流通性

　　（五）決策參與性

　　（六）價格的波動性

　　五、股票與相關(guān)概念的比較

　　（一）股票與股份、股份制

　　1．股票與股份

　　2．股票與股份制

　　（二）股票與認(rèn)股權(quán)證、股單

　　1．股票與認(rèn)證股權(quán)證

　　2．股票與股單

　　（三）股票與公司債券

　　第三節(jié) 債券

　　一、債券的概念和特征

　　（一）債券的概念

　　1．債券的票面價值

　　2．債券的價格

　　3．債券的利率

　　4．債券的償還期限

　　5．其他

　　（二）債券的特征

　　二、債券的分類

　　（一）按發(fā)行主體分類

　　（二）按期限長短分類

　　（三）按利息支付方式分類

　　（四）按發(fā)行方式分類

　　（五）按有無抵押擔(dān)保分類

　　（六）按是否記名分類

　　第四節(jié) 投資基金證券

　　一、投資基金與投資基金證券概念

　　二、投資基金證券與股票、債券的區(qū)別

　　（一）發(fā)行的主體不同，體現(xiàn)的權(quán)利關(guān)系不同

　　（二）運行機(jī)制不同，投資人的經(jīng)營管理權(quán)不同

　　（三）風(fēng)險和收益不同

　　（四）存續(xù)時間不同

　　三、投資基金類別

　　（一）契約型和公司型

　　（二）封閉型和開放型

　　（三）固定型和管理型

　　（四）單位型和追加型

　　（五）股權(quán)式基金和有價證券基金

　　（六）本幣基金和外幣基金

　　四、投資基金的特點

　　考試要求

　　1．熟悉證券的分類；

　　2．熟悉證券的一般特征；

　　3．了解證券市場；

　　4．掌握股票的含義；

　　5．熟悉股票的基本分類；

　　6．了解股票應(yīng)載明的內(nèi)容；

　　7．掌握股票的基本特征；

　　8．掌握股票與相關(guān)概念的比較；

　　9．熟悉債券的概念和特征；

　　10．熟悉債券的分類；

　　11．掌握投資基金與投資基金證券概念；

　　12．掌握投資基金證券與股票、債券的區(qū)別；

　　13．掌握投資基金類別；

　　14．掌握投資基金的特點。

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