1、前言

　　工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償費用和工期要求的行為。

　　隨著項目法人負責(zé)制、招標投標制和工程監(jiān)理等管理制度在市政工程中的廣泛推行和深入發(fā)展，合同雙方對合同管理工作日益重視，索賠問題的處理有了可靠的法律制度保障和良好的氛圍。

　　對承包商而言，由于市政工程建設(shè)市場競爭的日趨激烈，企業(yè)對承包項目所能追求的利潤目標，基本上是保本微利。索賠作為承包商挽回成本損失的重要手段，加以合理地運用和有效地管理，對承包商有著重要的意義。筆者結(jié)合自己合同管理的經(jīng)驗，對承包商的索賠管理問題，提出幾點粗淺的看法。

　　2、索賠產(chǎn)生的原因和基本對策

　　索賠產(chǎn)生的主要原因有：當(dāng)事人違約、不可抗力事件、合同缺陷、合同變更、工程師指令、其他第三方原因等。可見，索賠產(chǎn)生的根源在合同的約定條款。加強合同管理是積極穩(wěn)妥處理索賠穩(wěn)妥的前期和關(guān)鍵。

　　1）合同是處理索賠的基本依據(jù)

　�、�.投標時的策略

　　投標中標與最大限度獲利是承包商永恒的主題�，F(xiàn)實的情況是，盡可能低的投標報價才有中標的希望。在定標前，承包商由于競爭對手眾多，必須小心謹慎，處于守勢。應(yīng)積極響應(yīng)招標文件，盡量避免提出對合同文本作大的修改。承包商必須全面研究招標文件，細致考察施工現(xiàn)場，充分估計未來工程變更的可能性。在滿足招標文件約束的前提下，對預(yù)計未來工程量有較大增加的項目和不明確的項目，考慮報合理高價；對預(yù)計未來工程量有較大減少的項目和比較明確的項目，采取合理低報價，使自己在將來的索賠中處于有利的地位。

　�、�.合同談判和簽訂

　　合同談判和簽訂是承包商未來盡可能多獲利潤的基礎(chǔ)。在當(dāng)前市政工程建設(shè)市場為賣方市場的條件下，大多數(shù)承包商在合同談判中處于被動地位，有時甚至不得不放棄平等的權(quán)力。在中標有望的情況下，應(yīng)組織合同管理人員，著手進一步研究有關(guān)合同文本，做好一旦中標進行合同談判和簽訂的準備工作。中標后，根據(jù)工程實際條件和參照標準的合同文本，提出承包商自己的修改建議，應(yīng)積極爭取修改風(fēng)險性條款和過于苛刻的條款，在原則問題上要據(jù)理力爭，不能輕易放棄。對于確定的工程，相應(yīng)的合同條件就是以后合同管理的法律基礎(chǔ)。在此階段，承包商必須清醒地認識到，工程實施中，哪些費用可以索賠，在什么條件下可以索賠。所以，爭取簽訂一個比較公正合理的施工合同，是承包商在未來工程實施中索賠能否成功的關(guān)鍵。

　�、�.合同履行過程中的管理

　　合同履行過程中，承包商要對合同進行全面管理、重點管理和動態(tài)管理。

　　對合同進行全面管理，就要全員和全過程地管理。合同是索賠的依據(jù)，索賠證據(jù)材料是成功獲取索賠的必要保證。合同管理需要全體項目管理人員參與，可以說幾乎每個環(huán)節(jié)都存在著可能索賠的因素。僅靠經(jīng)營管理人員進行管理，難免顧此失彼。那種認為索賠工作只是少數(shù)人和經(jīng)營部門的事的觀點，對承包商是及其有害的。

　　合同的重點管理的人員是經(jīng)營管理人員，重點管理的對象是索賠證據(jù)材料。作為經(jīng)營管理人員，要經(jīng)常研究合同，細致收集索賠證據(jù)材料，自覺地執(zhí)行和運用合同文件，通過索賠保護自己的正當(dāng)權(quán)益。

　　合同管理必須動態(tài)地進行，對工程實施過程中的設(shè)計變更、補償協(xié)議等，相關(guān)人員要結(jié)合合同文本及時研究分析，明確未來索賠的原則和對策。

　　2）及時合理地處理索賠

　　施工合同條件對索賠的期限有明確的規(guī)定。承包商索賠時間延誤時，將不能得到足額的索賠款，有時甚至失去索賠機會，導(dǎo)致承包商資金周轉(zhuǎn)困難，并影響工程進度，給合同雙方帶來不利。在實際工作中，索賠處理拖延的情況是常見的，所以承包商不應(yīng)提交了索賠報告后被動地等待，而應(yīng)督促工程師和業(yè)主按時處理。有些工程項目上，當(dāng)工程師處理索賠的權(quán)力弱化時，業(yè)主直接處理索賠，索賠就會變得更加復(fù)雜。索賠金額的計算，應(yīng)當(dāng)實事求是，不同的理解可以保留，但不可人為的高估冒算，以免加大索賠談判和處理的難度。

　　索賠還應(yīng)盡力避免多項索賠混雜在一塊處理，力爭及時分項解決。交叉解決往往迫使承包商作過多的讓步。

　　3）工期索賠

　　市政工程關(guān)系到城市面貌和市民的出行，一般是形象工程，工期索賠往往不現(xiàn)實和不可行。為保證工程的按時完成，承包商必須加大設(shè)備、資金和人員等的投入，在此情況下，工期索賠就轉(zhuǎn)化為費用索賠。對索賠性質(zhì)的轉(zhuǎn)化，必須做好索賠證據(jù)材料的收集整理工作。

　　4）合同爭端

　　由于合同條件的不完善（有些甚至是不平等條約）和市政工程項目的復(fù)雜性，對合同的正常執(zhí)行帶來一定的困難，加上各方的立場、角度不同，會造成對合同權(quán)力和義務(wù)范圍、界限的劃定理解不一致，產(chǎn)生合同爭執(zhí)是常有的。對于合同爭執(zhí)，盡量通過協(xié)商解決，避免仲裁和訴訟，以免影響承包商的聲譽和對未來市場的拓展。

　　5）反索賠的對策

　　所謂反索賠是指業(yè)主對承包商進行的索賠。實際工程中由于業(yè)主處于有利的地位，它可以通過沖帳、扣款等手段輕易地實現(xiàn)反索賠。為盡量避免反索賠，承包商要嚴格履行合同，做到使業(yè)主和監(jiān)理工程師滿意。遇到反索賠時，要充分收集相關(guān)資料，據(jù)理力爭，避免不必要的損失。

　　6）主動控制，盡量避免和弱化索賠

　　市政工程涉及面廣，參與的施工部門多，施工干擾大，產(chǎn)生索賠是難免的，但過多的索賠對承包商整體利益、市場的占有和工程進度都是不利的。理論上講，只要是非承包商原因造成的損失，承包商均可要求索賠。但在實際工作中，當(dāng)索賠事件金額不大時，該事件就不一定要堅持索賠，或在其他事件索賠中給予適當(dāng)考慮，或向業(yè)主說明后放棄。這是因為，實際合同管理中，微小事件索賠情況很多，事事都去索賠，易弱化索賠重點，也不利于處理好與監(jiān)理單位及業(yè)主的關(guān)系。另外，索賠作為追回非承包商原因造成損失的手段，不能作為取得利潤的基本手段，不能寄太多的希望。

　　3、索賠證據(jù)材料的收集與管理

　　索賠證據(jù)材料是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。索賠證據(jù)材料的收集整理是一項十分煩瑣和要求細致的工作。承包商應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的規(guī)章制度，各職能部門分工負責(zé)，通力合作，才有可能滿足索賠證據(jù)材料的內(nèi)容、精度和時間的要求。索賠涉及的基礎(chǔ)材料主要有：

　　1）招標文件、施工合同文本及附件，補償協(xié)議，經(jīng)監(jiān)理工程師批準的工程計劃、施工圖和技術(shù)規(guī)范等。

　　2）各方的往來信件和經(jīng)各方簽署的會議紀要。

　　3）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中停電、停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

　　4）國家及行業(yè)政策性文件。

　　5）材料的采購、訂貨、運輸、進場和使用方面的證據(jù)。

　　對進場人員數(shù)量和動態(tài)變化數(shù)量以及在標段內(nèi)各施工面上分布情況，按月報監(jiān)理方備查，發(fā)生非承包商原因停工時，用于計算人員窩工費用。

　　業(yè)主提供的主要材料，作好供應(yīng)時間記錄，發(fā)生延誤造成工程停工時，索賠工程停工費用。材料質(zhì)量有問題時，及時退貨。若已造成工程損失，可提出相應(yīng)損失索賠。

　　進場施工設(shè)備數(shù)量和標段內(nèi)各施工面上分布情況，按月報監(jiān)理部備查，發(fā)生非承包商原因停工時，用于計算施工設(shè)備停滯費用。

　　施工圖提供時間記錄，設(shè)計修改圖和設(shè)計修改通知單收到設(shè)計記錄；移交測量基準設(shè)計記錄；開工、停工、復(fù)工通知單；檢查后證明質(zhì)量合格的重復(fù)檢查記錄；工程圖片資料。這些都是用來計算施工圖等提供時間延誤、停工、重復(fù)檢查等損失費用的重要依據(jù)。

　　訂閱收集歸檔管理國家及行業(yè)政策性文件，用于按合同條款相關(guān)調(diào)整規(guī)定類推執(zhí)行索賠相應(yīng)費用。

　　提供施工用地時間記錄、提供部分工程準備工程時間記錄、停電和停水時間記錄、其他標施工干擾記錄、地方干擾造成停工記錄等。這些是用于計算停工后人員窩工、施工設(shè)備停滯等損失費用的重要依據(jù)。

　　4、索賠談判

　　1）談判準備

　　地方市政工程項目的索賠處理，其情況往往是多個索賠報告通過幾方會談一攬子處理。因此，談判前應(yīng)列出索賠項目清單，召開碰頭會，明確談判負責(zé)人、決策人，以免在談判時出現(xiàn)發(fā)言混亂，抓不住重點的現(xiàn)象，同時對將要談判的索賠金額進行分析，研究可能出現(xiàn)的情況，做好充分的準備工作。

　　2）進行談判

　　索賠談判沒有統(tǒng)一的方式，但以下幾點是值得重視和注意的：談判要以合同條款為法律依據(jù)，以真實的證據(jù)材料為事實依據(jù)，有理、有力、有節(jié)地進行，切忌成為扯皮會，更不要成為爭吵會；從索賠項目上講應(yīng)先易后難，從索賠金額上講，應(yīng)先大后小，并且要抓緊時間，爭取主動權(quán)；對于分包項目索賠可以適當(dāng)多做出一些讓步，對自行施工項目索賠盡量多爭取一些，少作些讓步；對于風(fēng)險共擔(dān)項目索賠焦點往往在分擔(dān)比例的確定上，業(yè)主承擔(dān)多大的比例與業(yè)主的資金狀況、業(yè)主與承包商的合作關(guān)系、承包商的施工進度等有關(guān)，做出讓步是必要的；為了使業(yè)主對承包商的索賠金額有相應(yīng)的承受能力，談判時可以表明先算帳，根據(jù)業(yè)主資金狀況以后支付。

　　3）談判后工作

　　正式談判只能明確索賠是否成立，證據(jù)材料是否真實，索賠金額計算方法是否合理等原則性問題，對于具體的證據(jù)材料核實、索賠金額的最終確定等不可能全部落實。談判結(jié)束后，必須及時整理出會議紀要，正確計算出雙方認定的索賠金額，有些項目尚需作出單價分析表，三方人員聯(lián)合工作，完成最終的補償合同或協(xié)議書。

　　5、結(jié)束語

　　索賠管理是合同管理的重要組成部分和有效手段，處理索賠問題水平的高低，體現(xiàn)了承包商對項目的管理水平，關(guān)系到挽回成本損失的多少。在目前市政工程建設(shè)市場競爭殘酷和施工企業(yè)利潤微薄的局面下，加強索賠工工作的管理，應(yīng)引起承包商的高度重視和認真對待。