1．資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有（ �。�、突發(fā)性等基本特征。
　　A．不確定性
　　B．普遍性
　　C．綜合性
　　D．?dāng)U散性
　　E．隱蔽性
　　[答案]A、B、D、E

　　2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ �。�。
　　A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
　　B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
　　C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
　　D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
　　E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
　　[答案]B、D、E

　　3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ �。�。
　　A．嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
　　B．加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開(kāi)、透明
　　C．禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易
　　D．加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管
　　E．為上市的股票開(kāi)發(fā)渠道
　　[答案]A、B、C、D

　　4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的（ �。┑刃袨�。
　　A．內(nèi)幕交易
　　B．操縱市場(chǎng)
　　C．欺詐客戶
　　D．虛假陳述
　　E．強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)
　　[答案]A、B、C、D

　　5．信用風(fēng)險(xiǎn)包括（ �。﹥煞N形式。
　　A．提前償付風(fēng)險(xiǎn)
　　B．尚未償付風(fēng)險(xiǎn)
　　C．半償付風(fēng)險(xiǎn)
　　D．償付風(fēng)險(xiǎn)
　　E．贖回償付風(fēng)險(xiǎn)
　　[答案]A、D

　　6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ 　）
　　A．證券公司
　　B．信托投資公司
　　C．基金管理公司
　　D．金融機(jī)構(gòu)
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

　　7．銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)（ �。┘捌錁I(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作
　　A．銀行
　　B．金融資產(chǎn)管理公司
　　C．信托投資公司
　　D．其他存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)
　　E．經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
　　[答案]A、B、C、D、E

　　8．資本市場(chǎng)的功能主要有（ �。�
　　A．為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金
　　B．籌集短期流動(dòng)資金
　　C．促進(jìn)體制創(chuàng)新
　　D．優(yōu)化資源配置
　　E．為投資者理財(cái)
　　[答案]A、C、D

　　9．間接融資的優(yōu)點(diǎn)有（ �。�
　　A．聚少成多
　　B．規(guī)模大
　　C．短借長(zhǎng)貸
　　D．分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)
　　E．降低信息和交易成本
　　[答案]A、C、D、E

　　10．一級(jí)市場(chǎng)由（ �。�構(gòu)成。
　　A．證券發(fā)行者
　　B．證券承銷(xiāo)商
　　C．證券投資者
　　D．證券交易所
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

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