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初步設(shè)計階段是通過對設(shè)計依據(jù)及基礎(chǔ)資料、設(shè)計規(guī)模及設(shè)計范圍、設(shè)計文件的深度、專業(yè)設(shè)計方案、主要設(shè)備和材料、總概算和分項概算及項目技術(shù)經(jīng)濟指標等的控制，且以項目已審批的投資計劃額為控制目標，來實現(xiàn)對工程項目的投資控制。

業(yè)主在初步設(shè)計階段投資控制的主要職能是計劃與決策、檢查與審查，相應(yīng)的投資控制對策是嚴格審查設(shè)計單位的設(shè)計依據(jù)和基礎(chǔ)資料的可靠性和合理性；控制設(shè)計規(guī)模、設(shè)計范圍和設(shè)計深度不允許超標設(shè)計；嚴格審查項目投資總概算及相關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟指標等，以確保初步設(shè)計總概算不突破項目投資計劃額。如果初步設(shè)計總概算突破項目投資計劃額，應(yīng)對初步設(shè)計方案作出必要修改，實在不能修改的，應(yīng)向有關(guān)部門申報，經(jīng)批審同意后，才允許增加項目投資計劃額。

項目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師在初步設(shè)計階段投資控制的主要職能是協(xié)助業(yè)主履行對項目投資控制的計劃與決策、檢查與審查、控制與協(xié)調(diào)等方面的職能。項目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師對初步設(shè)計階段投資控制對策是嚴格審查設(shè)計單位是否按業(yè)主提供的設(shè)計依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行設(shè)計；是否按設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定設(shè)計項目清單進行設(shè)計，設(shè)計項目規(guī)模、范圍和深度是否滿足要求；參與設(shè)計方案及各專業(yè)設(shè)計方案的磋商，嚴格控制各類設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟指標；審查主要設(shè)備和材料清單，控制各類設(shè)備和材料的消耗量及單價；審查項民總概算及分項概算，超標設(shè)計引起的投資增加必須要報經(jīng)業(yè)主審批，監(jiān)理工程師無權(quán)擅自決定；協(xié)助業(yè)主協(xié)調(diào)各專業(yè)工種設(shè)計及其外部協(xié)作關(guān)系等。

設(shè)計單位應(yīng)嚴格按設(shè)計任務(wù)書和設(shè)計合同要求組織工程項目設(shè)計工作。項目總負責人和專業(yè)設(shè)計負責人在初步設(shè)計階段投資控制的職能是：計劃與決策、檢查與審查、執(zhí)行與實施及控制與協(xié)調(diào)。投資控制對策是：實行限額設(shè)計，確保項目投資計劃額的實現(xiàn)；嚴格控制設(shè)計方案的規(guī)模、范圍和深度，不允許超標設(shè)計；嚴格選擇設(shè)計標準、設(shè)計參數(shù)，精心計算，保證設(shè)計項目技術(shù)經(jīng)濟指標達到業(yè)主及相關(guān)批文的要求；嚴格審查設(shè)計總概算及各專業(yè)設(shè)計的分項概算；正確選擇價廉物美的各類設(shè)備及材料，以使節(jié)約投資等。