第一部分　建設工程監(jiān)理基本理論

　　一、考試大綱

　　1.工程監(jiān)理企業(yè)經營管理

　　2.建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施

　　3.建設工程風險管理

　　4.監(jiān)理實施程序及原則

　　5.項目監(jiān)理機構的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工

　　6.監(jiān)理規(guī)劃的編制

　　7.建設工程文件檔案資料管理

　　二、考核知識點講解

　　（一）工程監(jiān)理企業(yè)經營管理

　　⒈工程監(jiān)理企業(yè)經營管理基本準則

　　⒉如何加強企業(yè)管理

　　⒊如何開發(fā)監(jiān)理市場

　　⒈工程監(jiān)理企業(yè)經營管理基本準則

　　工程監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。

　　⑴守法

　　守法，既遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經營，主要體現(xiàn)在：

　　①工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務范圍內開展經營活動。工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務范圍，是指填寫在資質證書中、經工程監(jiān)理資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業(yè)務范圍包括兩個方面：一是監(jiān)理業(yè)務的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。

　　②工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。

　　③建設工程監(jiān)理合同一經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

　　④工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。

　　⑤遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　⑵ 誠信

　　誠信，即誠實守信用。工程監(jiān)理企業(yè)應當建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有以下幾點

　　①建立健全合同管理制度。

　　②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感。

　　③建立健全監(jiān)理服務需求調查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一。

　　④建立企業(yè)內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。

　　⑶ 公正

　　公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：

　　①要具有良好的職業(yè)道德。

　　②要堅持實事求是。

　　③要熟悉有關建設工程合同條款

　　④要提高專業(yè)技術能力

　　⑤要提高綜合分析判斷問題的能力。

　　（4）科學

　　科學，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結束后，還要進行科學的總結。

　　⒉加強企業(yè)管理

　　⑴ 基本管理措施

　　監(jiān)理企業(yè)管理應抓好成本管理、資金管理、質量管理，增強法制意識，依法經營管理，并重點做好以下幾方面的工作。

　　①市場定位

　　要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場定位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調整。

　　②管理方法現(xiàn)代化

　　要廣泛采用現(xiàn)代管理技術、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。

　　③建立市場信息系統(tǒng)

　　要加強現(xiàn)代信息技術的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動態(tài)。

　　④開展貫標活動

　　要積極實行ISO9000質量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用：一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。

　　⑤要嚴格貫徹實施《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，結合企業(yè)實際情況，制定相應的《規(guī)范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應當以《規(guī)范》為主要依據(jù)。

　　⑵ 建立健全各項內部管理規(guī)章制度

　　監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：

　　①組織管理制度；

　　②人事管理制度；

　　③勞動合同管理制度；

　　④財務管理制度；

　　⑤經營管理制度；

　　⑥項目監(jiān)理機構管理制度；

　　⑦設備管理制度；

　　⑧科技管理制度；

　　⑨檔案文書管理制度；

　　3.市場開發(fā)

　　⑴ 取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式

　　監(jiān)理業(yè)務的取得，有兩種方式：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務，是市場經濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規(guī)定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務比較單一，或者對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。

　　⑵ 工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心

　　工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心內容是反映管理服務水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標時應以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標書優(yōu)劣的重要內容，而不應把監(jiān)理費的高低當作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標準。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段。

　　一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬訂的該工程監(jiān)理工作的指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該工程建設而向業(yè)主提出的原則性的建議等。

　　⑶ 工程監(jiān)理費的構成

　　工程監(jiān)理費由直接成本、間接成本、稅金和利潤四個部分構成。

　　①直接成本

　　直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本，主要包括：監(jiān)理人員的工資類支出、常規(guī)檢測工器具及計算機等辦公設施的購置費、其他儀器機械的租賃費、監(jiān)理人員的其他專項開支等。

　　②間接成本

　　間接成本是指全部業(yè)務經營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，主要包括管理人員的工資類支出、經營性業(yè)務開支、辦公費、公用設施使用費、業(yè)務培訓費、圖書資料購置費以及各種附加費等。

　　③稅金

　　按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應交納的各種稅金，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等等。

　　④利潤

　　工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

　　⑷ 工程監(jiān)理費的計算方法

　　①按建設工程投資的百分比計算；

　　②工資加一定比例的其他費用計算法；

　　③按時計算法；

　　④固定價格計算法。

　　⑸ 工程監(jiān)理企業(yè)在承攬監(jiān)理業(yè)務中應注意的事項

　　①嚴格遵守國家的法律、法規(guī)及有關規(guī)定，遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監(jiān)理合同。

　　②嚴格按照批準的經營范圍承接監(jiān)理業(yè)務，特殊情況下承接經營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務時，需向資質管理部門申請批準。

　　③承攬監(jiān)理業(yè)務的總量要視本單位的能力而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務轉包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個人以本監(jiān)理企業(yè)的名義承攬監(jiān)理業(yè)務。

　　④對于監(jiān)理風險較大的建設工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔監(jiān)理業(yè)務，以分擔風險。

　　（二）建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施

　　1.目標控制程序

　　2.目標控制內容

　　3.目標控制任務

　　4.目標控制的措施

　　⒈目標控制程序

　　⑴ 控制流程

　　建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程，而且一般表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。在建設工程監(jiān)理的實踐中，投資控制、進度控制和常規(guī)質量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質量問題和事故，則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調整或控制。

　　⑵ 控制流程的基本環(huán)節(jié)

　　控制流程可以劃分為以下幾個基本環(huán)節(jié)：

　　①投入；②轉換；③反饋；④對比；⑤糾偏

　　①投入：投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產要素，還包括施工方法和信息等。要使計劃能夠正常實施并達到預定的目標，就應當將質量、數(shù)量符合計劃要求的資源按規(guī)定的時間和地點投入到建設工程實施過程中。

　　②轉換：是指由投入到產出的轉換過程，通常表現(xiàn)為勞動力（管理人員、技術人員、工人）運用勞動資料（如施工機具）將勞動對象（如建筑材料、工程設備等）轉變?yōu)轭A定的產出品。在轉換過程中，計劃的運行往往受到許多因素的干擾，同時由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實際狀況偏離預定的目標和計劃。對于可以及時解決的問題，應及時采取糾偏措施。

　　③ 反饋：控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結果，這就需要通過反饋信息來實現(xiàn)。為此，需要設計信息反饋系統(tǒng)，預先確定反饋信息的內容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。對非正式信息反饋也應當予以足夠的重視，非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋。

　　④對比：是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發(fā)生偏離。在對比工作中，要注意以下幾點：一是明確目標實際值與計劃值的內涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。二是合理選擇比較的對象，常見的是相鄰兩種目標值之間的比較。三是建立目標實際值與計劃值之間的對應關系。目標的分解深度、細度可以不同，但分解的原則、方法必須相同。四是確定衡量目標偏離的標準。

　　⑤ 糾偏：根據(jù)偏差的具體情況，可以按以下三種情況進行糾偏：一是直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內使目標的實際值控制在計劃值范圍內；二是不改變總目標的計劃值，調整后期實施計劃，這是在中度偏離情況下所采取的對策；三是重新確定目標的計劃值，并據(jù)此重新制定實施計劃，這是在重度偏離情況下所采取的對策。

　　⑶ 控制類型

　　根據(jù)劃分依據(jù)的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前盔控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制。

　　①主動控制

　　在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。主動控制是事前控制，前饋控制、開環(huán)控制，是面對未來的控制。

　　②被動控制

　　從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。被動控制是事中控制和事后控制、反饋控制、閉環(huán)控制，是面對現(xiàn)實的控制。

　　③主動控制和被動控制的關系

　　對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結合起來。在工程實施過程中，除了從本工程獲得實施情況的信息以外，也要從外部環(huán)境獲得有關信息，包括已建同類工程的有關信息，這樣才能對風險因素進行定量分析，使糾偏有針對性。在輸入的糾偏措施中，不僅要輸入糾正已經發(fā)生偏差的措施，而且要有預防和糾正可能發(fā)生偏差的措施，這樣才能取得較好的控制效果。

　　在建設工程實施過程中，應當認真研究并制定多種主動控制措施，尤其要重視那些基本上不需要消耗資金和時間的主動控制措施，如組織、經濟、合同等方面的措施，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。

　　2.目標控制內容

　　⑴ 設計階段

　　①投資控制內容

　　對建設工程總投資進行論證，確認其可行性；組織設計方案競賽或設計招標，協(xié)助業(yè)主確定對投資控制有利的設計方案；伴隨著設計各階段的成果輸出制定建設工程投資目標劃分系統(tǒng)，為本階段和后續(xù)階段投資控制提供依據(jù)；在保障設計質量的前提下，協(xié)助設計單位開展限額設計工作；編制本階段資金使用計劃，并進行付款控制；審查工程概算、預算，在保障建設工程具有安全可靠性、適用性基礎上，概算不超估算，預算不超概算；進行設計挖潛，節(jié)約投資；對設計進行技術經濟分析、比較、論證，尋求一次性投資少而全壽命經濟性好的設計方案等。

　　②進度控制內容

　　對建設工程進度總目標進行論證，確認其可行性；根據(jù)方案設計、初步設計和施工圖設計制定建設工程總進度計劃、建設工程總控制性進度計劃和本階段實施性進度計劃，為本階段和后續(xù)階段進度控制提供依據(jù)；審查設計單位設計進度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制業(yè)主方材料和設備供應進度計劃，并實施控制；編制本階段工作進度計劃，并實施控制；開展各種組織協(xié)調活動等。

　　③質量控制內容

　　對建設工程總體質量目標論證；提出設計要求文件，確定設計質量標準；利用競爭機制選擇并確定優(yōu)化設計方案；協(xié)助業(yè)主選擇符合目標控制要求的設計單位；進行設計過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)質量問題，并及時與設計單位協(xié)調解決；審查階段性設計成果，并根據(jù)需要提出修改意見；對設計提出的主要材料和設備進行比較，在價格合理基礎上確認其質量符合要求；做好設計文件驗收工作等。

　　⑵施工階段

　　①投資控制內容

　　制定本階段資金使用計劃，并嚴格進行付款控制，做到不多付、不少付、不重復付；嚴格控制工程變更，力求減少變更費用；研究確定預防費用索賠的措施，以避免、減少對方的索賠數(shù)額；及時處理費用索賠，并協(xié)助業(yè)主進行反索賠；根據(jù)有關合同的要求，協(xié)助做好應由業(yè)主方完成的，與工程進展密切相關的各項工作，如按期提交合格施工現(xiàn)場，按質、按量、按期提供材料和設備等工作；做好工程計量工作；審核施工單位提交的工程結算書等。

　　②進度控制內容

　　根據(jù)施工招標和施工準備階段的工程信息，進一步完善建設工程控制性進度計劃，并據(jù)此進行施工階段進度控制；審查施工單位施工進度計劃，確認其可行性并滿足建設工程控制性進度計劃要求；制定業(yè)主方材料和設備供應進度計劃并進行控制，使其滿足施工要求；審查施工單位進度控制報告，督促施工單位做好施工進度控制；對施工進度進行跟蹤，掌握施工動態(tài)；研究制定預防工期索賠的措施，做好處理工期索賠工作；在施工過程中，做好對人力、材料、機具、設備等的投入控制工作以及轉換控制工作、信息反饋工作、對比和糾偏工作，使進度控制定期連續(xù)進行；開好進度協(xié)調會議，及時協(xié)調有關各方關系，使工程施工順利進行。

　　③質量控制內容

　　協(xié)助業(yè)主做好施工現(xiàn)場準備工作，為施工單位提交質量合格的施工現(xiàn)場；確認施工單位資質；審查確認施工分包單位；做好材料和設備檢查工作，確認其質量；檢查施工機械和機具，保證施工質量；審查施工組織設計；檢查并協(xié)助搞好各項生產環(huán)境、勞動環(huán)境、管理環(huán)境條件；進行施工工藝過程質量控制工作；檢查工序質量，嚴格工序交接檢查制度；做好各項隱蔽工程的檢查驗收工作；做好工程變更方案的比選，保證工程質量；進行質量監(jiān)督，行使質量監(jiān)督權；認真作好質量鑒證工作；行使質量否決權，協(xié)助作好付款控制；組織質量協(xié)調會；做好中間質量驗收準備工作；做好竣工驗收工作；審核竣工圖等。

　　3.目標控制任務

　　⑴ 設計階段

　　①投資控制任務

　　在設計階段，監(jiān)理單位投資控制的主要任務是通過收集類似建設工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設工程投資目標規(guī)劃；開展技術經濟分析等活動，協(xié)調和配合設計單位力求使設計投資合理化；審核概（預）算，提出改進意見，優(yōu)化設計，最終滿足業(yè)主對建設工程投資的經濟性要求。

　　②進度控制任務

　　在設計階段，監(jiān)理單位設計進度控制的主要任務是根據(jù)建設工程總工期的要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設計工期要求；根據(jù)設計的階段性輸出，由“粗”而“細” 地制定建設工程總進度計劃，為建設工程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數(shù)據(jù)；與外部有關部門協(xié)調相關事宜，保障設計工作順利進行。

　　③質量控制任務

　　在設計階段，監(jiān)理單位設計質量控制的主要任務是了解業(yè)主建設需求，協(xié)助業(yè)主制定建設工程質量目標規(guī)劃（如設計要求文件）；根據(jù)合同要求及時、準確、完善地提供設計工作所需的基礎數(shù)據(jù)和資料；配合設計單位優(yōu)化設計，并最終確認設計符合有關法規(guī)、技術、經濟、財務、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設工程的功能和使用要求。

　　⑵ 施工招標階段

　　①協(xié)助業(yè)主編制施工招標文件，為本階段和施工階段目標控制打下基礎；

　　②協(xié)助業(yè)主編制標底；

　　③做好投標資格預審工作；

　　④組織開標、評標、定標工作。

　　⑶ 施工階段

　　①投資控制任務

　　通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。

　　②進度控制任務

　　通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調各單位關系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。

　　③質量控制任務

　　通過對施工投入、施工和安裝過程、產出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質量目標。

　　4.目標控制的措施

　　為了取得目標控制的理想成果，可以在建設工程實施的各個階段采取組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施等四個方面措施。

　　⑴ 組織措施是從目標控制的組織管理方面采取的措施，如落實目標控制的組織機構和人員，明確各級目標控制人員的任務和職能分工、權力和責任、改善目標控制的工作流程等。是其他各類措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么費用，運用得當可以收到良好的效果。

　　⑵ 運用技術措施糾偏的關鍵，一是要能提出多個不同的技術方案，二是要對不同的技術方案進行技術經濟分析。

　　⑶ 經濟措施除了審核工程量及相應的付款和結算報告等之外，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費用上，通過偏差原因分析和未完工程投資預測，可發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)有和潛在的問題將引起未完工程的投資增加，對這些問題應以主動控制為出發(fā)點，及時采取預防措施。

　　⑷ 合同措施除了擬訂合同條款、參加合同談判、處理合同執(zhí)行過程中的問題、防止和處理索賠等措施之外，還要協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設工程組織管理模式和合同結構，分析不同合同之間相互聯(lián)系和影響，對每一個合同做總體和具體分析等。

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