浙財國資字[2002]129號

各市、縣（市、區(qū)）財政局（寧波不發(fā)），省級各單位：

　　為進一步規(guī)范國有產權交易行為，促進國有資產合理流動和優(yōu)化配置，根據《浙江省政府辦公廳轉發(fā)省體改辦關于規(guī)范和發(fā)展產權交易市場若干意見的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和省政府頒發(fā)的《浙江省企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）及原國資局《浙江省產權交易機構從事國有產權轉讓資格管理暫行辦法》（浙國資綜[1998]8號）的有關規(guī)定，特制定《浙江省國有產權交易監(jiān)督管理暫行辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：浙江省國有產權交易監(jiān)督管理暫行辦法

　　二00二年七月二十四日

　　浙江省國有產權交易監(jiān)督管理暫行辦法

　　第一條  為維護市場經濟秩序，規(guī)范國有產權交易行為，保護國家和其他所有者的合法權益，根據《浙江省人民政府辦公廳轉發(fā)省體改辦等單位關于規(guī)范和發(fā)展產權交易市場若干意見的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和《浙江省企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）等有關規(guī)定，結合實際情況，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱國有產權是指國有有形資產、無形資產所有權以及與財產所有權有關的經營權、使用權、收益權、處分權等權利。具體包括：

　　（一）國有企業(yè)的整體或部分產權；

　　（二）有限責任公司和股份有限公司中的國有股權；

　　（三）行政事業(yè)性資產國有產權；

　　（四）國有特許經營權；

　　（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他國有產權。

　　本辦法所稱國有產權交易，是指有償出讓或者受讓國有產權的行為。

　　第三條  各級政府財政（國資）部門按照規(guī)定的職責和權限，負責國有產權交易的監(jiān)督和管理，省級財政部門負責對全省國有產權交易行為實施監(jiān)督管理，市、縣（市、區(qū)）財政（國資）部門負責對本轄區(qū)國有產權交易行為實施監(jiān)督管理。

　　第四條  國有產權交易，必須在依法設立并取得從事國有產權轉讓資格的產權交易機構內進行。產權交易機構的分支機構未取得從事國有產權轉讓資格的不得從事國有產權交易。國有產權嚴禁場外交易。

　　第五條  產權交易機構申請從事國有產權交易業(yè)務，應當向同級財政（國資）部門提交下列文件、資料，經逐級審核后報省級財政部門審批。

　　（一）產權交易機構的申請文件；

　　（二）浙江省產權交易機構從事國有產權交易業(yè)務資格申請表；

　　（三）產權交易機構營業(yè)執(zhí)照副本或復印件；

　　（四）機構營業(yè)執(zhí)照副本或復印件；

　　（五）公司章程；

　　（六）內部管理制度；

　　（七）國有產權交易規(guī)則；

　　（八）從業(yè)人員資格證書復印件；

　　（九）法律承諾函；

　　（十）特種行業(yè)許可證復印件（拍賣企業(yè)申請從事國有產權交易業(yè)務時需提供）；

　　（十一）省拍賣行業(yè)主管部門同意設立拍賣企業(yè)的批復；

　　（十二）財政（國資）部門規(guī)定的其他文件、資料。

　　第六條  產權交易機構進行國有產權交易，必須具備以下材料：

　　（一）政府（國資委）或財政（國資）部門同意國有產權交易的審批文件復印件（包括經政府，國資委批準授權的資產營運機構同意子公司國有資產交易的審批文件復印件）或經人民法院裁定拍賣國有產權的法律文書；

　　（二）國有產權交易委托書復印件；

　　（三）出讓方的資格證明或其他有效證明復印件；

　　（四）產權歸屬的有效證明文件復印件；

　　（五）中介機構評估報告復印件（對上市公司國有股權進行評估的中介機構必須具備證券從業(yè)資格）；

　　（六）產權交易機構《國有產權轉讓資格證書》復印件；

　　（七）財政（國資）部門規(guī)定的其他文件、材料。

　　產權交易機構應當在交易日的7天前備齊上述材料向國有產權所轄地的財政（國資）部門備案。

　　國有股權被凍結或拍賣，人民法院在向國有股權持有人送達或拍賣裁定時，應當告其于5天內報所轄地的財政（國資）部門備案。

　　第七條  產權交易可以采取以下方式：

　　（一）拍賣；

　　（二）競價轉讓；

　　（三）招標轉讓；

　　（四）協議轉讓；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。

　　第八條  以拍賣的形式進行國有產權交易，除執(zhí)行《浙江省企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》、《浙江省產權交易機構從事國有產權轉讓管理暫行辦法》和本辦法的規(guī)定外，還應當符合《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定。

　　第九條  國有產權交易的價格應以不低于中介機構出具的評估報告中的價值作為出讓低價。凡低于評估價值的，出讓方必須報同級財政（國資）部門批準。

　　第十條  產權交易機構應接受財政（國家）部門對國有產權交易的監(jiān)督管理，并按要求如實提供有關材料。必要時財政（國資）部門可對國有產權交易實施現場監(jiān)管。

　　產權交易機構應當在交易現場公布財政（國資）部門、工商行政管理部門以及有關監(jiān)督部門的舉報電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關材料及工作條件。

　　第十一條  下列國有產權禁止交易：

　　（一）法律、法規(guī)和規(guī)章明文禁止的；

　　（二）產權歸屬關系不清的；

　　（三）處置權限有爭議的；

　　（四）已實施抵押、擔保和司法、行政、仲裁等強制措施的；

　　（五）合法契約約定期限內不得交易的；

　　（六）委托方提交文件不全或弄虛作假的；

　　（七）未經當地政府或財政（國資）部門審核批準的。

　　第十二條  財政（國資）部門在受理企業(yè)產權變動登記時，凡涉及國有產權交易的，除要求企業(yè)提交產權變動登記所需的材料外，還應提交產權交易機構的國有產權交易合同和交易憑證，方可辦理產權變動登記手續(xù)。

　　第十三條  證券交易市場和證券登記結算公司在受理股權變更登記時，凡涉及國有股權的，除要求受讓方提交產權交易機構的國有產權交易合同和交易憑證外，還應提交財政部門對股權性質的界定文件，方可辦理股權變更登記手續(xù)。

　　第十四條   產權交易機構不得有下列行為：

　　（一）利用不正當手段爭攬業(yè)務；

　　（二）利用交易公告或其他方法，對交易物作引人誤解的虛假宣傳；

　　（三）捏造、散布虛假事實，損害其他產權交易機構的商業(yè)信譽；

　　（四）以買方的身份或委托他人參加自己組織的交易活動；

　　（五）其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。

　　第十五條   有下列情形之一的，交易無效：

　　（一）違反國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定及交易程序的；

　　（二）出讓方或受讓方不具備出受讓資格的；

　　（三）出讓人以買方的身份或者委托他人受讓自己出讓的國有產權的；

　　（四）交易當事人惡意串通故意操縱交易價格的；

　　（五）未經審批擅自交易的；

　　（六）產權交易機構未取得《國有產權轉讓資格證書》從事國有產權交易的；

　　（七）在產權交易機構之外進行國有產權交易的。

　　第十六條  產權交易機構有下列情形之一的，由省級財政（國資）部門給予通報批評、警告、暫停國有產權交易業(yè)務資格直至取消國有產權交易資格；構成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任：

　　（一）申請資格時偽造證件或者弄虛作假的；

　　（二）未按規(guī)定辦理或者接受財政（國資）部門年度檢查的；

　　（三）偽造、涂改、出租、出借、轉讓《國有產權轉讓資格證書》的；

　　（四）違反本辦法第六條、第十一條、第十五條規(guī)定的；

　　（五）違反有關規(guī)定造成交易當事人利益損害的。

　　第十七條  各級財政（國資）部門要建立健全國有產權交易備案制度，應認真審核國有產權交易備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為應及時依法處理。

　　第十八條  各級財政（國資）部門要根據《浙江省人民政府辦公廳轉發(fā)省體改辦等單位關于規(guī)范和發(fā)展產權交易市場若干意見的通知》精神，對現有的已取得國有產權轉讓資格的交易機構進行必要的清理和規(guī)范，制定相應的措施；并報省財政廳備案；對上報申請國有產權轉讓資格的交易機構，須嚴格審查和報批。

　　第十九條  集體產權交易可參照執(zhí)行。

　　第二十條  本辦法由省財政部門負責解釋。

　　第二十一條  本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。