一、重大科研項目風險管理的特點

風險一般指活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。它具有幾個方面的含義：風險是一種不確定性;風險是損失或損害;風險是預期和后果之間的差異。所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應措施進行處理，防患于未然，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施，使意外損失降低到最小的程度。

重大科研項目具有創(chuàng)新性強、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點，因此在項目的可行性研究階段、審批階段、招標投標階段、招標后及在項目的實施期間，均應進行風險管理。重大科研項目的風險來源、風險的形成過程、風險潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險的破壞力錯綜復雜，單一的管理技術或單一的工程、技術、財務、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此重大科研項目風險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統(tǒng)科學、管理科學等多種學科。如項目風險管理在風險分析和風險評價中使用概率論、數(shù)理統(tǒng)計和隨機過程的理論和方法。項目風險管理的基礎是調(diào)查研究，對從事的項目進行調(diào)查和收集資料，必要時進行項目過程仿真和實驗驗證。只有認真地研究項目本身和環(huán)境，以及兩者之間的關系、相互間的影響和作用，才能識別項目所面臨的風險，做好項目的風險管理。

二、重大科研項目風險的識別、分析與處理方法

（一）風險的預測與識別

對項目可能面臨的風險進行預測和識別是風險管理的基礎，是風險管理的第一步。它要回答以下問題：項目中有哪些潛在的風險因素？這些因素會引起什么風險？這些風險的嚴重程度如何？簡而言之，項目風險預測和識別就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。對項目進行預測和識別的方法很多，目前常用的有：德而菲法、頭腦風暴法、情景分析法等。

重大科研項目容易存在以下風險：

（1）重大科研項目周期長，科研項目研究過程中不可確定的因素多。項目的涉及面廣，不僅同步進行的類似課題的進展會影響課題的時效性，而且在科研期間的政治、自然條件的變化等其他因素也會影響課題的進展，有時甚至關系到課題的成敗。

（2）重大科研項目所涉及到的人員數(shù)量眾多，而且由于項目周期長，在項目研制過程中可能會因項目組成員離職、調(diào)職甚至傷亡等原因而影響項目的正常進行。

（3）重大科研項目范圍大，往往需要多學科交叉，多部門協(xié)調(diào)，容易引起協(xié)調(diào)上的問題。

所以，重大科研項目管理者必須密切關注環(huán)境因素的變化，包括類似課題的進展情況，以及在項目研究過程中政策及自然條件的變化;同時，重大科研項目管理者也必須協(xié)調(diào)好項目組成員以及項目內(nèi)各學科之間的關系，避免由于人事糾紛、人員的變動以及各部門、各交叉學科間不能協(xié)調(diào)一致工作而給項目帶來損失。

（二）項目風險分析與風險評價

風險分析即在對項目風險進行前期預測和識別的基礎上，建立問題的系統(tǒng)模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點設置這些風險提供科學依據(jù)，以保障項目的順利進行。

對項目進行風險分析的方法很多，諸如蒙特卡羅模擬法、計劃評審技術、主觀概率法、效用理論、灰色系統(tǒng)理論、決策樹分析法、外推法、模糊分析法、影響圖分析法等。蒙特卡羅分析法是重大科研項目中風險分析的常用方法。該法是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計實驗和隨機模擬求解數(shù)學、物理、工程技術問題近似解的數(shù)學方法，其特點是用數(shù)學方法在計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。該方法也是西方國家常用的項目風險分析方法。

風險評價就是對各種風險事件后果進行評價，并按其嚴重程度排序。首先需確定風險評價基準，進而確定項目的整體風險水平。在實踐過程中風險識別、風險分析和風險評價絕非互不相關，常常相互重疊，需要反復交替進行。

以航天重大科研項目為例，美國航空航天局制定的一套相對風險評價基準，根據(jù)這套相對風險評價基準計量航天飛機研制和發(fā)射的風險。

重大科研項目風險圖顯示出：研制開始階段的風險水平比發(fā)射時可接受的水平高。研制開始階段的風險水平雖然很高，但項目組織者及技術人員相信，風險一定會隨研究工作的進展而減小。研制開始時40%的成功概率就能夠讓決策者下決心把這個項目干下去。同時說明項目風險是隨著時間和項目的進展發(fā)生動態(tài)變化的，因此有必要在整個重大科研項目實施中持續(xù)進行風險管理。

重大科研項目的風險識別、分析及評價主要應認真考慮以下問題：（1）項目有哪些風險;（2）風險造成損失的概率多大;（3）若發(fā)生損失，需要付出多大的代價;（4）如何減少或消除這些可能的損失;（5）如果改用其他方案，是否會帶來新的風險。

（三）項目風險處理

可供選擇的風險處理方法通常有：風險避免、風險控制、風險轉(zhuǎn)移和風險承擔。

風險避免是指當項目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴重，又沒有其他策略可用時，通過更改方案、要求、規(guī)范等將風險降低到可接受的水平，消除高風險源，代之以較低等級風險。風險避免有時需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔風險，這些犧牲與風險真正發(fā)生時可能造成的損失相比，要小得多。

風險控制不是試圖消除風險源，而是努力降低或緩解風險，就是降低風險發(fā)生的概率或是盡量減輕風險對項目的影響。

風險轉(zhuǎn)移是在方案研制和設計過程中重新分配風險，從而降低整個系統(tǒng)的風險。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個部分的風險重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風險在研制管理部門、研制方或使用方之間進行重新分配。保險是轉(zhuǎn)移風險的最常見的一種方法。如慕尼黑航天再保險公司所承擔的150項航天項目保險就是項目組織者進行風險轉(zhuǎn)移的例子。他們曾對俄羅斯的質(zhì)子號火箭、阿里安那系列火箭、美國德爾塔火箭、烏克蘭的水上發(fā)射平臺以及各類通訊衛(wèi)星、氣象衛(wèi)星、對地觀察衛(wèi)星等進行了性能保險和過程保險。在這些項目的實施過程中對項目的風險進行了有效的監(jiān)控，為項目的順利實施起到了積極的作用。

風險承擔是指對存在的特定風險狀況的認知從而主動做出決策接受相應等級的風險，無須專門進行風險控制。但是，應當預留出費用信息量余量和進度余量，以應對各種風險階段決策可能產(chǎn)生的問題。

風險處理活動需要一定量的費用投入，因此，在建立項目的費用和性能目標時，必須為此留出一定經(jīng)費額度。

因此，重大科研項目管理者應該在風險預測、風險識別、風險分析與風險評估的基礎上，對重大科研項目中可能存在的各種風險按照風險的類別及對項目產(chǎn)生的危害程度采取相應的風險處理方法.

三、結論

重大科研項目風險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統(tǒng)科學、管理科學等多種學科;是一個復雜的、龐大的、動態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次的多個部門、多個環(huán)節(jié)、多個方面，也涉及到不同類型的管理人員。重大科研項目管理者必須綜合運用多種方法、手段和措施，堅持不懈地跟蹤整個項目生命周期的進展情況，逐步形成項目風險管理的閉環(huán)系統(tǒng)，對重大科研項目各個階段、各個環(huán)節(jié)進行風險預測、風險識別、風險分析、風險評價及風險處理，確保重大科研項目的風險降到最低。因此，項目風險管理是重大科研項目管理中的重要環(huán)節(jié)，通過有效的風險管理可有效提高項目管理水平，為重大科研項目的順利完成提供重要保證。